تفاصيل إدانة 3 مخالفين لنظام السوق المالية وتغريمهم 500 ألف ريال

أعلنت هيئة سوق رأس المال عن إصدار ثلاثة قرارات نهائية ، اثنان منها من لجنة الاستئناف والثالث من لجنة النزاعات في الأوراق المالية ضد ثلاثة مدانين لانتهاك أحدهم ، الفقرة (أ) من المادة الأربعين -تسعة من السوق المالي المؤسسات حاليًا) ، والانتهاك الثالث للمادة الثلاثين الأولى لنظام السوق المالي ، والمادة الخامسة من لوائح أعمال الأوراق المالية ، وفرضوا غرامات مالية قدرها (500) ألف ريال.
ذكرت السلطة أن لجنة الاستئناف أصدرت أول قرار نهائي لإدانة أسامة وافيك توفيك آساد (مساعد مدير الخدمات المصرفية الاستثمارية للمستشار المالي لشركة محمد الحجلية خلال مرحلة تقديم أسهمها للاشتراك العام).
وذلك بعد أن أثبتت مسؤوليته المشاركة مع الآخرين – أدينوا بقرار لجنة الاستئناف في النزاعات رقم 1189/لتر. س/2017 للسنة 1438 AH ، تم الإعلان عنها على موقع هيئة سوق رأس المال في تاريخ 06/14/1440 AH المقابلة لـ 09/02/2019 – حول إهمال نشرة الإصدار لأول اشتراك عام للجمهور مجموعة من مجموعة Mohamd Al -Mujeel “Al -company” على المعلومات الأساسية الممثلة في وجود انخفاض في قيمة المشاريع الموجودة مع الشركة في الربع الأول من عام 2008 ، والتي أثرت على سعر التقييم الأولي لسهم الشركة خلال تقديم أسهمها للاشتراك العام.
تم فرض غرامة قدرها 100000 ريال ، بالإضافة إلى منعه من إدارة الحاكم أو العمل كمستشار استثمار لمدة خمس سنوات ، وكذلك منعه من العمل في الهيئات الخاضعة للإشراف على سوق رأس المال السلطة لمدة خمس سنوات كذلك.

السوق المالية

أما بالنسبة للقرار النهائي الثاني ، فقد شمل إدانة لجنة نزاعات الأوراق المالية لدردر بن عبد الله بن حمد الحمد (الشخص المسجل) في انتهاك للمادة 24 من قائمة الأشخاص المرخصين (قائمة مؤسسات السوق المالية حاليًا) و فرض غرامة قدرها 200 ألف ريال. لقدرته كرئيس لمجلس إدارة الشركة المالية التسعين (شركة McCain Capital Company) – وموقعه التنفيذي السابق – في انتهاك للمبدأ.
وذلك من خلال تسجيل ملكية الأراضي التي اشترتها الشركة باسمه دون وجود استقبال الشركة للحصول على تعويض مالي منها ، وأنها تستغل أموال عملاء الشركة بسبب استخدامها الشخصي عن طريق إجراء عمليات نقل مصرفية من حساب التجميع لعملاء الشركة مع بنك إلى حساب الشركة في نفس البنك ثم تحويله لاحقًا إلى حسابه الشخصي مع بنك آخر ، خلال الفترة من 01/15/2014 إلى 10/16/2019.

وشمل القرار أيضًا منعه من ممارسة الوساطة ، وإدارة الحاكم ، والعمل كمستشار استثماري لمدة خمس سنوات ، بالإضافة إلى منعه من العمل في الشركات التي تداول أسهمها في السوق المالية لفترة مماثلة.

نظام سوق رأس المال

أدانت لجنة استئناف الأوراق المالية في القرار القاسي الثالث ، محمد بن مهدي بن ساله الدوريبي آلزاراني ، من خلال انتهاكه للما الثلاثين -المقال الأول لنظام السوق المالي ، والمادة الخامسة لتنظيم أعمال الأوراق المالية ، من التدريب من ذلك من مخزون الأوراق المالية الممثلة في نشاط (نصيحة).
وذلك من خلال تقديم توصيات بشأن الأسهم المدرجة في الأسواق المالية الأمريكية من خلال تطبيق وسائل التواصل الاجتماعي (WhatsApp) دون الحصول على ترخيص من هيئة سوق رأس المال ، خلال الفترة من تاريخ 11/03/2021 إلى تاريخ 03 /23/2022 م ، كما تم فرضها على غرامة قدرها 200 ألف ريال.

أوضحت السلطة أن قرارات لجنة الاستئناف في نزاعات الأوراق المالية النهائية جاءت نتيجة للتنسيق والتعاون المشترك بين السلطة والسلطات ذات الصلة ، وفي ضوء القضايا الجنائية العامة المقدمة من الادعاء العام وأشار إليها من قبلها سلطة سوق رأس المال ضد المستثمرين المدانين بالقرارين الأول والثالث ، في حين أن السلطة أنشأت دعوتها ضد المستثمر المدان في القضية الثانية ، لأن جميعهم انتهكوا نظام السوق المالي ولوائحه التنفيذية.

نزاعات الأوراق المالية

أكدت السلطة على أهمية ما تمثله ثقة المستثمر في السوق المالية لنموه وتطويره ، حيث تعمل السلطة بشكل مستمر على مراقبة أي سلوكيات انتهاكات ، والسيطرة لتعزيز جهود السلطة التي تهدف إلى إيجاد بيئة استثمارية جذابة لجميع مجموعات المستثمرين وأمان من الممارسات غير العادلة أو غير السليمة ، أو التي تنطوي على الاحتيال أو الاحتيال أو الاحتيال أو المضللة أو التلاعب.
أعلنت الأمانة العامة لأمانة الأمانة للأوراق المالية أن الشخص المتأثر بالانتهاكات يحق لهم الحصول على القرارات الأولى والثانية ، للتقدم إلى لجنة الفصل مع دعوى فردية أو جماعية للمطالبة بالتعويض عن الأضرار عن هذه الانتهاكات ، ولكن من يختتم أي شخص يختتم اتفاق أو عقد مع المدان الثالث فيما يتعلق بهذه الانتهاكات ، ثم يحق له رفع دعوى فردية أو جماعية مع اللجنة للمطالبة بإلغاء الاتفاقية أو العقد واسترداد أي أموال أو عقار آخر دفعته أو تم نقلها بموجب الاتفاقية أو العقد ، وفقًا لما هو محدد في الفقرة (ب) من المادة السادسة من نظام سوق رأس المال.
شريطة أن يتم تقديم المطالبات الفردية أو الجماعية في أي من القرارات الثلاثة سابقًا إلى هيئة سوق رأس المال ، مع العلم أنه سيتم الإعلان عن الأمانة العامة في لجان الفصل للجمهور على موقعها على الويب عند تقييد أي دعوى جماعية بحيث تكون بقية جماعية.
أشارت هيئة سوق رأس المال إلى أن الأمانة العامة لوزير الأوراق المالية تعلن للجمهور على موقعها على شبكة الإنترنت هوية المخالفين في القرارات الثلاثة بعد إثبات الانتهاكات والعقوبات وإصدار القرارات القوية.